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《金融时报》 美国Citadel证券公司与中国证监会达成和解

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发表于 2020-1-21 15:05:11 | 显示全部楼层 |阅读模式
  Citadel Securities交纳近1亿美元和解金,以了结违反交易规则的指控,结束中国证监会在5年前国内股市大跌期间发起的调查。






















  020年1月21日 07:00 英国《金融时报》 康河信 香港报道


  Citadel Securities已同意向中国有关部门支付近1亿美元,就涉嫌违反交易规则行为达成和解协议,从而结束了在5年前中国股市暴跌期间开始的一项调查。


  中国证监会(CSRC)周一表示,已与四家国内机构投资者和由美国对冲基金亿万富翁肯•格里芬(Ken Griffin)控制的做市商Citadel Securities达成和解协议。据一名知情人士称,中国证监会已解除了2015年对Citadel Securities在华交易账户实施的关闭措施。


  中国证监会表示,相关处罚是“根据申请人在其涉嫌违法行为中所得金额等不同情况”,但未提供涉嫌违法行为的进一步细节。Citadel的6.7亿元人民币(合9700万美元)和解金,是四家国内公司总计支付的1520万元人民币和解金的40倍以上。


  中国证监会称,这些公司“已采取必要措施加强公司的内控管理”,而它已经“终止对申请人有关行为的调查、审理程序”。


  Citadel的对冲基金和独立的做市业务专门从事算法交易,2015年中国股市大跌期间,监管机构对这类交易大加抨击。当年8月,中国证监会暂停了Citadel Securities在上海操作的交易账户。中国证监会随后对中国股票期货市场中的“恶意做空”展开调查,关闭了涉嫌“影响证券交易价格或其他投资者的投资决定”的24个交易账户。


  当时中国证监会对“幌骗”(spoofing)行为——即操盘者发出买入或卖出指令,但在交易完成前撤回指令,目的是操纵价格——表示担忧。它还批评算法交易加剧了股市大跌期间的市场波动,那轮大跌最终使中国股市的总市值缩水逾24万亿元人民币。其他分析人士表示,那场股市大跌更有可能的原因是官方整治保证金贷款操作,即投资者向券商借钱购买股票。


  Citadel Securities表示,其“在和解过程中与中国证监会紧密合作”以达成协议。“对这一问题的建设性解决对Citadel Securities十分重要,因为中国在继续扩大外资参与其金融市场的机会。”


  某家中国券商的一名交易员称,这一和解协议是向外国投资者递出的橄榄枝,此人补充说,在中国向全球资产管理公司进一步开放国内市场之际,该市场监管机构“需要变得善于同非常活跃的大批量投资者打交道”。


  译者/和风


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