中信证券发债“夭折” 证监会已终止审查

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2015-12-13 20:17:41　来源: 第一财经日报(上海）

《第一财经日报》获悉，中信证券(600030.SH)公开发行债券申请已被证监会终止审查，原因系公司主动撤回发债申请。

上周五(11日)，证监会公布了对中信证券申请发债事项的终止审查通知书。通知书显示，中信证券9月10日向证监会提交了向合格投资者公开发行债券的申请。

在审核过程中，中信证券与主承销商华泰联合证券向证监会报送了撤回申请并终止审核的申请书。证监会12月8日做出决定，对其终止审查。

事实上，在中信证券提交债券发行申请不久，公司管理层即遭遇重大变故。9月15日，公司总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新利、信息技术中心汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。

而在此之前，中信证券已有多人被带走，包括经纪业务负责人徐刚、财务负责人葛小波、金融市场业务负责人刘威等高级管理人员，以及中信证券权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、金融业务线的姚杰、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧。

12月6日，公司又确认暂时无法与执行委员会委员陈军、闫建霖取得联系，二人或涉配合调查。公司同时表示，前期配合调查的员工中已有一部分员工先后返回工作岗位。

目前，中央巡视组仍在中信集团调查，而证监会也于11月26日启动了对中信证券的调查。据公司介绍，证监会调查主要针对的问题是公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

本文来源：第一财经日