证监会：去年现场检查140余家私募，60余家被处罚

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澎湃新闻记者 唐莹莹

2016-01-15 17:55 来自 牛市点线面

1月15日，证监会新闻发言人邓舸通报，2015年证监会对140余家私募基金开展了现场检查、40余家进行了风险排查。其中，对60家机构、8个相关责任人依法采取了不同的措施。

据邓舸的披露，近年来，私募基金发展迅速，目前己登记私募基金管理人2.5万家，基金规模5.1万亿。

不过，邓舸称，私募行业存在一定问题。经证监会检查发现，当前私募基金领域存在以下违法违规问题，甚至涉嫌非法集资等犯罪活动：

一、登记备案信息失真。

如私募基金管理机构和私募基金登记备案信息不完整、不真实，更新不及时，没有按规定报送定期报告和重大事项变更情况。

二、资金募集行为违规。

如向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定对象公开募集、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者人数超过法定人数限制等。

三、投资运作行为违规。

如挪用或侵占基金财产、将固有财产与基金财产混同、违反合同约定列支费用、进行利益输送等。

四、公司管理失范。

如内部管理和风险控制制度不健全，公司管理薄弱；信息披露制度不健全，披露信息不充分：没有建立利益冲突防范机制或执行不到位等。

五、涉嫌违法犯罪。

如以虚假或夸大项目为幌子，以保本高收益为诱饵，向不特定对象公开募集资金，涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗：操纵市场、内幕交易等。

邓舸表示，为遏制违法犯罪和违规经营，对于检查中发现的问题，2015年，证监会区分不同情形，依法采取了以下措施：对1家私募基金作出行政处罚；对包括27家私募基金管理人采取行政监管措施；对2家私募销售机构采取行政监管措施；对8个相关责任人采取行政监管措施。

此外，证监会还对9家私募基金管理人立案稽查；对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或地方政府。

邓舸强调，私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，不作为任何增信手段。2016年，证监会将持续加强私募基金行业日常监管和检查执法工作，依法从严查处违法违规行为，加大责任追究力度，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。

附：被处罚的机构和个人

采取行政处罚（1家）：上海宝银创赢投资管理有限公司

采取行政监管措施（27家）：

中逢昊投资基金管理（北京）有限公司

华夏恒业投资基金管理（北京）有限公司

六宝（北京）投资基金管理有限公司

北京威士曼惠世投资管理有限公司

北京恒天财富投资管理有限公司

太原新晋商创业投资基金管理有限公司

中融金城投资担保有限公司

晋商世纪山西股权投资管理有限公司

誉霖恒信股权投资管理（大连）有限公司

鼎立资产管理（大连）有限公司

广州银闰投资顾问有限公司

广州安州投资管理有限公司

广州穗富投资管理有限公司

上海凯石益正资产管理有限公司

上海歌斐资产管理有限公司

上海盛宇股权投资中心（有限合伙）

上海稳裕股权投资管理有限公司

上海宝银创赢投资管理有限公司

湖北奥信创业投资管理有限公司

深圳市金赛银基金管理有限公司

深圳市汇朋联银投资基金管理有限公司

中科招商投资管理集团股份有限公司

陕西圣禹投资管理有限公司

四川鑫盛投资管理有限公司

安徽太平洋产业投资基金管理有限公司

河南东达资产管理有限公司

河南省以马内利资产管理有限公司

采取行政监管措施（2家）：

上海好买信投资管理有限公司

武汉财富基石投资管理有限公司

采取行政监管措施（8个相关责任人）：

太原新晋商创业投资基金管理有限公司实际控制人桂晋生，业务主管人员赵笑长、杜怀让

中融金城投资担保有限公司法定代表人牛利平，公司负责人田亚斌

誉霖恒信股权投资管理（大连）有限公司法定代表人郑焕

上海宝银创赢投资管理有限公司法定代表人崔军

中科招商投资管理集团股份有限公司董事长、总经理单祥双。
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